Автор: Афанасьев С.Г.
по материалам международной конференции по проблемам защиты прав интеллектуальной собственности, противодействия фальсифицированной и некачественной продукции
(Москва, 2011)
Афанасьев Сергей Глебович — президент Государственного Фонда развития Северо-Запада (Россия)
К вопросу о вступлении Российской Федерации в ВТО в аспекте контрафактных и некачественных продуктов и услуг.
Преамбула
Тема «контрафакта» — это общее макроэкономическое поле товаров и услуг в аспекте правоприменения интеллектуальной собственности.
В условиях цикличных экономических кризисов правоприменительные стандарты, регламентирующие деятельность государств и хозяйствующих субъектов, функционируют в действующей системе Всемирной Торговой Организации (ВТО).
Современная макроэкономическая ситуация – не совсем совершенна.
ВТО была организована в 1995 году, когда действовал Международный Комитет (под руководством Жака Делора) по выработке макроэкономических стандартов 21 века.
В основе экономической модели ВТО лежит «теория сравнительных преимуществ». Суть модели в том, что специализация на производстве товара (услуги) имеющего максимальные сравнительные преимущества, выгодна, даже если нет абсолютных преимуществ.
Официальный регламент.
Преимущества торговой системы ВТО:
— выгоды ВТО для потребителей;
— понижение стоимости для потребителей;
— расширение спектра товаров и услуг;
— макроэкономические выгоды для национальных экономик в целом.
► Экономические выгоды:
- Повышение доходов
- Повышение занятости
- Повышение эффективности внешнеэкономической деятельности
►Политические выгоды:
- Защита от лоббирования
- Борьба с коррупцией
►Выгоды системы ВТО для взаимоотношений между странами:
- Обеспечение равных шансов для всех участников
- Механизм для разрешения споров
- Укрепление международной стабильности
Анализ сторонних специалистов, включая лауреатов Нобелевской премии по экономике
Контекст анализа обусловлен обоснованием Ricardian vice (рикардианским пророком) – победой Йозефа Шумастера над Давидом Рикардо и Джоном Мейнардом Кейнсом.
Эта победа подтвердила несовершенство «теории трудовой ценности», которая была сформулирована Риккардо 200 лет назад (стоимость продукта при обмене определяется количеством затраченного при его производстве времени).
Критика модели:
- в модели вводится неявный запрет на перемещение капитала между странами;
- в случае, если перемещение капитала будет такими же свободным, как и перемещение товара, весь капитал страны Х перемещается в сторону страны Y и производство в стране Х прекратится.
Ограничение модели:
- требуется наличие как минимум двух стран и двух товаров;
- цена труда одинакова в обеих странах.
Ситуация с темой «контрафакта» при вступлении России в ВТО является чуть ли не главной для развития национальной экономики.
В то же время, такие же трудные макроэкономические вопросы стоят, как перед отдельными странами, в частности, так и для «блоковых экономик», в целом.
RE: аналитики оперируют предкризисной формулой для российской экономики «минус 70» (ноябрь 2006г.): «Максимальная теоретическая возможная выгода отечественных предприятий от присоединения РФ к ВТО примерно равна 23 млрд. долларов США в год, при этом, РФ отдает часть своего рынка примерно на 90 млрд. долларов США в год».
В условиях разрыва политических и экономических мировых приоритетов необходима новая философия глобального международного финансового рынка.
Для России, тем более, в период определения статуса национальной валюты в процессе формирования новых мировых экономических стандартов, инициативны в этом направлении имеют приоритетный характер.
RE: Без вступления российской национальной валюты в новую «международную корзину валют», а это — функция «мировой резервной валюты», России будет трудно сохранить активную позицию. При наличии же промежуточного статуса «региональной резервной валюты» российская национальная валюта уже в среднесрочной перспективе не сможет стабилизировать состояние экономики России, которое будет ограничено действующими положениями ВТО.
Внешние
Предваряя глобальный мировой экономический кризис ООН, начиная с 2005 года, призвала все элементы мировой экономики к активному взаимодействию.
В 2009 году в Аквиле (Италия) лидеры стран — «восьмерки» определили основные положения новой экономической архитектоники XXI века.
Ключевым фактором функционирования мировой «экономической машины» при этом являются квоты и стандарты.
Профессионалы оценивают квоты как тактическую категорию, стандарты – как стратегическую.
RE: Золото-валютный стандарт «де-юре» перестал существовать в момент замены Бреттон-Вудской модели на Ямайскую (1976г.). При этом «де-факто» данный стандарт используется для прямой и латентной капитализации мировых активов.
Современный рынок деривативов оценивается в 570 трлн. USD (до вступления в силу реалий новой «мировой валютной корзины»).
При этом мировой трейдинговый рынок углеводородов оценивается в 1 трлн. 300 млрд. USD, а рынок IT-бизнеса в 2 трлн. 800 млрд. USD.
По оценке экспертов годовой финансовый оборот мирового рынка интеллектуальной сферы (деривативы, кросс-позиции) определяется в пределах 14,5 трлн. USD. При этом интеллектуальный рынок относится к сектору экономики, определяемого стратегическими стандартами.
RE: Основываясь на стратегических стандартах, формировались все институты интеллектуальных активов (NASDAC и др.).
Внутренние
В настоящий момент национальны интеллектуальный рынок в годовом финансовом обороте мирового сегмента реально определить невозможно из-за различия стандартов учета.
▲ СОЦИОКУЛЬТУРНЫЕ И структурные АСПЕКТЫ:
- Социо-исторический аспект.
- Полиморфизм стилей национальных экономик.
- Конвергенция (без финансового обременения к интеллектуальному рынку).
- Неохваченная национальными финансовыми институтами ниша интеллектуальной собственности, в следствие чего:
а. отсутствие фьючерсных финансовых инструментов;
б. отсутствие финансово-страховых инструментов в
продолженном времени (более 10 лет);
в. несоответствие отечественных финансовых
инструментов диверсификационным стандартам.
▲ФИНАНСОВЫЙ АСПЕКТ:
На современном этапе российские банки предлагают классический “джентльменский набор”: доверительное управление, структурированные продукты с дифференцированным порогом входа, пластиковые карты и небанковский сервис – Life Style.
При этом один только Deutsche Bank может легко выставить на «прилавок» более 2000 (!) финансовых продуктов, способных удовлетворить любой потребительский вкус и любые инвестиционные ожидания.
По данным PriceWaterHouse около 50% компаний, работающих в мировом Private Banking, управляют примерно 40% капитала частных клиентов.
В ближайшие три года уже 80% таких компаний будут делить меду собой те же 40% средств миллионеров.
Поскольку сфера Private Banking для России новая, терминология еще не устоялась. Не сложилось единого понимания различий понятий Private Banking и Wealth Management понимают их как синонимы.
В последние несколько лет на рынке прослеживается тенденция к переходу от понятия Private Banking к понятию Wealth Management, что включает в себя альтернативные продукты – работу на товарных рынках, инвестиции в хедж-фонды, продукты с заранее определенным уровнем риска.
Понятно, что в России, к примеру, подавляющее число вкладчиков Сбербанка РФ не пользуются подобными продуктами.
Такое положение влияет на структуру производственно-финансовых отношений при производстве неконтрафактной продукции (отношений, защищенных стабильными структурными стандартами).
▲ ПОЛИТИЧЕСКИЙ АСПЕКТ:
Глобальный экономический кризис предваряет систему веховых перемен геополитики и макроэкономики.
Создание блоковых зон (NASTA, BRICS и т.д.) опирается на долгосрочную стратегию внедрения интеллектуальных стандартов (не менее, чем на 100 лет).
Рынок интеллектуальных продуктов все время оказывается более стабильным и полиморфичным, чем политические категории в рамках отдельной страны или группы стран.
ВЫВОД: на основании вышеозначенного можно предположить, что алгоритмизация глобальной темы «контрафакта» должна формироваться на фундаменте интеллектуальных стандартов.
◙ АЛГОРИТМИЗАЦИЯ
Преамбула
На смену механистическим линейным взаимосвязям в экономике, особенно в интеллектуальной сфере, приходит новая система взаимоотношений. Внутри социума (например, при внедрении интернет-технологий) возникают сложные самоорганизующиеся системы, характеризующие особенности природных систем.
В них все связано со всем (большая взаимоувязанность отношений), а импульс, исходящий от любого элемента системы, приводит в действие ЦЕЛОЕ.
Такие системы возникают на грани хаоса, а их отношения и взаимосвязь образуют новый порядок, СЕТЕВОЙ и ИЕРАРХИЧЕСКИЙ одновременно.
RE: В настоящее время для любого государства очень важно иметь адекватную иерархическую интеллектуальную сеть.
Последние 20 лет такие самоорганизующиеся и самоуправляемые системы, органично сочетающие в себе хаос и порядок, получили название хаордических (от англ. chaos – хаос и order — порядок).
RE: Термин впервые был предложен Ди Хоком – основателем системы VISA – первой хаордической организации в области мировых финансов.
На современном этапе ведущие мировые державы выстраивают в своих инновационных обществах «хаордический принцип», привязанный к конкретному человеку. Таким образом, за последние 20 лет, эти державы на основе хаордического принципа построили свои системы здравоохранения, образования и социального обеспечения.
В настоящее время формируется мировая система интеллектуальных стандартов.
Этапы
Определяя среднесрочную стратегию, с учетом цикличности экономических кризисов, задачами реконструкционных мер должны быть среднесрочные цели развития.
Среднесрочные цели определяются на временной горизонт 10-12 лет.
Финансовая стабильность должна являться залогом перспективных структурных инноваций. При этом частью структурных инноваций являются новые финансовые модели и алгоритмические технологии.
Учитывая реалии изменения в «макроэкономических стандартах» мировой экономической архитектоники, стратегия развития должна учитывать положения, принятые на встрече G-8 в Аквиле (Италия, июль 2009) – (к вопросу о теневой стороне неудач мировой экономики в Аквиле).
► Инициативным ресурсом могло бы быть создание демпфирующей системы между рынком капитала и «низовым» рынком продуктов интеллектуальной собственности в системе ВТО.
RE: При стандартных целях по квотной политике «новой валютной корзины» и организации сети «длинных деривативов» продуктов интеллектуальной собственности, возможно построение демпфирующей системы с нетрадиционными источниками мобилизации денежно-финансовых ресурсов (напр. с использованием клиринговой маржи, залоговых сумм и т.п.).
Для обмена информацией между расчетными и клиринговыми системами матрицы возможно создание «электронного моста» по аналогии с «мостом» международного фондового рынка (American Depositary Company, Euroclear и Cedel).
RE: Учитывая, что в основу ВТО положен «принцип сравнительных преимуществ», который должен ограничивать перемещение глобального капитала по отношению к реальному рынку товаров и услуг, Россия может рекомендовать мировой экономике «меры поддерживающей стимуляции». Инициатива может быть предложена G-20 и не должна противоречить финансовой политике ВТО (обоснование инициативы возможно на “Первой международной конференции по “контрафакту” в мае 2012 года в Москве).
► Построение международной Сети по примеру многопрофильных горизонтальных ТНК (10-20 % участия в непрофильных дочках) в соответствии с ТРИПС ВТО.
► Использование новых возможностей по размещению АДА и ГДА при совмещении классических схем («разветвленная модель» и положение «S», режим «глобального проспекта», «спонсируемые» АДА по правилу 144 А и «неспонсируемые» АДА) и схем, связанных с введением новых глобальных макроэкономических стандартов (новые законы «голубого неба» и т.п.)
RE: Российским эмитентам с начала 2010 года разрешено конвертировать свои акции в депозитарные расписки, минуя отечественные фондовые площадки (пионером выступал Сбербанк РФ).
Миноритарии российских компаний теперь могут конвертировать свои акции в GDR, избегая необходимость делать предложения на российском рынке.
Эти нововведения пойдут на пользу публичным компаниям с большими долями иностранных акционеров.
До этого времени иностранные инвесторы опасались покупать российские акции, в том числе из-за их недостаточной ликвидности. При новой ситуации у эмитентов с GDR повысится инвестиционная привлекательность, в частности, приобретать российские бумаги смогут иностранные пенсионные фонды и эндаумент-фонды.
Соответственно, при международной кооперации на внутреннем российском рынке «правовая чистота» производства товаров и услуг обеспечена открытостью финансового рынка, а также возможностью влиять на процесс борьбы с «контрафактом» на низовом уровне производителей.
► Целесообразно построение котировок в плане глобального изменения международной стандартизации активов (общие нормы и комплекс дефиниций ISO).
Инициатива может быть предложена G-20.
Возможны изменения в алгоритмировании правовых аспектов «комиссии по урегулированию споров» (DSB) ВТО и дополнения в ТРИПС ВТО.
Инициативу можно развить при организации Московского Международного Финансового Центра.
► Целесообразна организация легитимных финансовых новаций (напр. «вексельная карусель» и др.).
RE: Схема «векторной карусели» хорошо известна и базируется на положениях Женевской Конвенции 1930 года.
Покупная цена товара кредитуется покупателю зачастую простым акцептом векселя на требуемую сумму покупной цены, поскольку покупатель может дисконтировать (учесть) вексель в банке и тем самым быстро получить наличный «bank-cash».
Как только вексель передается первым, имевшим на него право лицом дальше, связь векселя со сделкой, ставшей его основой, теряется. Должник по векселю обязан выплатить лицу, вновь приобретшему на него право, сумму векселя, даже если бы он мог отказаться от уплаты в первоначальной сделке (по причине, например, поставленного контрафактного или плохого качества товара или услуги). Но в этом случае за ним все же остается право обратного требования о возмещении по отношению к первому субъекту, имевшему право на вексель.
Инициативу можно развить при организации Московского Международного Финансового Центра или аналогичной структуры.
► В перспективе, на первом этапе, проект «Партнер Сети» мог бы, начиная с Visa CEMEA, привлечь миллионы иностранных держателей, инициируя международные проекты, связанные с интеллектуальными финансовыми сетями.
RE: Потенциальными партнерами Сети могли бы стать Bank of Tokyo — Mitsubishi UFJ, Commerzbank, Raiffeisen Zentalbank, Societe Generale и SumitmoMitsui Banking Corporation Europe, китайские финансовые институты (на временном горизонте 2-3 года), уполномоченные финансовые институты Федеральной Резервной Системы США (на временном горизонте свыше 10 лет).
На втором этапе сеть может быть усилена качественно, учитывая увеличение банковских продуктов банков-оперантов.
Целесообразно создание в течение 2 лет особого «структурированного банковского продукта» с учетом новейших информационно-банковских технологий, применяемых, к примеру, Terrapinn и классическими схемами (коэффициент Герфиндаля-Гишмана).
RE: Terrapinn — международная информационная компания, владеет портфелем ведущих B2B-брендов. Штаб-квартира в Лондоне, сеть офисов в Нью-Йорке, Сингапуре, Йоханнесбурге, Сиднее и Дубае.
◙ РЕКОМЕНДАЦИИ…
